券商保代需要披露关联人吗
券商保代需要披露关联人吗
1. 简介2015年的简政放权改革是保代考试的分水岭，2015年***机构改革就把保代考试由证监会管理下放到行业协会管理，同时降低了保代考试的考试门槛，改革之前只有投行从业人员才能考保代；15年改革之后只要...
2. 大部分券商已经取消了，少部分券商没有取消（但有条件发放），前提是你是正式保代，不是准保，也不...据财联社记者注意到，中证协官网披露的数据显示，自2018年11月底以来，共有来自48家券商的209名保代受到监管处罚，2022年以来，则有来自19家券商的42名保代受到处罚。
1. 标的公司内控不规范：一是未完整披露资金拆借，二是未完整披露转贷，三是未完整披露第三方代标的公司收取货款。就以上内控不规范问题，笔者倒是觉得还好，毕竟IPO项目报告期内可能都...
2. 国金证券股份有限公司保荐代表人王翔、邹丽萍作为公司时任非公开发行股票项目持续督导保荐人，未能遵守上述规定，未能督促公司建立健全相关募集资金存储、使用、管理等内控制度，导致...
3. 平安证券保荐代表人和投行项目在业务“禁令”期间向方正证券的大量“转移”，利用二者之间的“关联关系”逃避监管处罚的嫌疑未了，在此番数十名投行业务人员集体向关联券商“流动”...
3. 发行上市审核动态《发行上市审核动态》要求，券商对照深交所《股票发行上市审核业务指引第一号——申请文件受理》第三条“最近三年未曾担任过已完成的首发、再融资、转板项目签字保荐代表人”的要求...
4. 关联方及关联交易现场检查不到位对关联方及关联交易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并开展审慎核查，未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金。一方面，中信证券项目组于2017年5月10日对华钰矿业开...
5. 近期自律监管措施情况公示近日，北交所披露了2022年3月份自律监管措施情况公示，公示内容显示，北交所对于灿能电力、天润科技、三维股份、创远仪器和三元基因等五家公司和相关责任人以及申...
6. 提交保荐申请的要求这些项目申报证监会、交易所均需要人保荐，这里的人分为自然人和法人，自然人就是保荐代表人在申报文件上签字，法人就是保荐机构在申报文件上签章，保荐机构就是我...
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