国都证券要破产了吗

有破产的风险

国都证券是一家挂牌于新三板的券商，近日***证监会北京证监局发布了一则行政监管措施决定书，对国都证券进行了处罚。由于国都证券的内部控制不完善，公司面临着解散或破产的风险。

1. 内部控制不完善的原因

根据***证监会北京证监局发布的行政监管措施决定书，国都证券的内部控制存在不完善的问题。这些问题可能源自以下几个方面：

公司管理体系不健全：国都证券在公司管理方面存在一定缺陷，导致内部控制体系无法有效运作。

风控措施不到位：国都证券对风险管理的措施不够完善，无法及时识别和控制风险。

信息披露不规范：国都证券在信息披露方面存在一定问题，无法按规定及时公开公司信息。

2. 诉讼风险存在

截至2022年9月末，国都证券面临一起已判决、执行中的诉讼。这起诉讼主要涉及公司与杭州志恒投资合伙企业、杭州五湖投资合伙企业以及项目担保人的股票质押等问题。诉讼风险对于公司的财务状况和经营态势会产生一定的影响。

3. 评级下调现象普遍存在

2021年，共有27家券商的评级被下调，其中包括国都证券和恒泰证券等几家大型券商。国都证券的下调幅度达四级，表明公司的经营状况不容乐观。此外，还有8家券商下降幅度为两级，14家券商下降幅度为三级，显示了券商行业整体面临的困境。

4. 破产重整和接管现象频现

除了国都证券，还有一些券商面临着破产重整和接管的局面。国盛证券、新时代证券等被接管，而网信证券已经进入了破产重整程序。这些事件不仅对券商自身产生影响，也对金融市场的稳定性产生了不利影响。

5. 公司回应及前景展望

国都证券对于行政监管措施决定书表示重视，并与联合资信进行了沟通。根据联合资信评估的公告，国都证券表示目前经营和财务状况一切正常。然而，由于行业环境的不确定性和公司内部问题的存在，国都证券的前景依然存在一定的不确定性。

国都证券面临着破产的风险。公司的内部控制不完善、诉讼风险存在、评级下调现象普遍存在，以及行业破产重整和接管的事例都显示了券商行业的困境。然而，国都证券表示目前经营和财务状况正常，未来的发展仍有待观察。对于投资者来说，应该谨慎对待国都证券的投资，关注公司的动态以及整个行业的发展趋势，做出明智的投资决策。