衍生品交易存续期内按照什么维度监控 衍生品交易业务管理办法

2023年12月29日，针对衍生品交易的监管职责进行了明确，上海黄金交易所负责对黄金交易的监督，人民银行负责黄金储备，银监部门负责监督黄金租赁业务。衍生品交易业务在存续期内需要按照一定的维度进行监控和管理，以确保市场的公平和稳定，同时防范金融风险。

1. 衍生品交易业务的申请和报告

参考日期：2021年9月20日

在开办衍生品交易业务之前，需要提交申请报告、可行性报告、业务计划书或交易展业计划等相关文件。

2. 衍生产品交易的内部管理规章制度

参考日期：2021年9月20日

衍生品交易业务需要建立完善的内部管理规章制度，以规范交易流程和操作流程，确保合规性和风险可控性。

3. 衍生产品交易的会计制度

参考日期：2021年9月20日

衍生产品交易需要建立专门的会计制度，用于记录和核算交易相关的资金流动和利润情况，以便进行财务分析和监管审计。

4. 交易人员的管理

参考日期：2021年9月20日

衍生品交易业务需要明确交易人员的名单和履历，并建立相应的管理制度，包括对交易人员的资质要求、培训和考核等。

5. 风险敞口的管理

参考日期：2021年9月20日

衍生品交易业务需要建立风险敞口量化或限额的授权管理制度，以确保在存续期内的交易风险可控，并避免超出机构的风险承受能力。

6. 股票或债券作为衍生品交易业务的标的资产

参考日期：2023年2月20日

衍生品交易业务可以选择在认可的证券交易所或***银行间市场登记有在存续期内的股票或债券作为衍生品交易的标的资产。

7. 金融机构的整改计划

参考日期：2023年8月23日

在过渡期内，金融机构需要按照自主有序的方式确定整改计划，并经金融监管部门确认后执行，以确保衍生品交易业务的合规性和稳定性。

8. 合格投资者的要求

参考日期：2023年9月5日

合格投资者在衍生品交易中需要满足一定的投资金额要求，如对于不同类型的产品，投资金额可能有所不同。

9. 新权重法下的动态资本管理

参考日期：2023年11月16日

新权重法下的资本管理需要建立动态的资本管理体系，考虑客户、交易对手、产品缓释、业务结构等因素对风险权重的影响，确保资本配置和监控的准确性和有效性。

10. 与衍生品交易相关的业务

参考日期：无文中说明时间

衍生品交易业务的监管范围涵盖了融资融券、股票质押、约定购回等信用交易类业务，以及场外衍生品交易等柜台业务、承销与保荐等相关业务。

通过对以上内容的分析，可以看出在衍生品交易存续期内，需要从不同的方面进行监控和管理。从申请和报告、内部管理规章制度、会计制度到交易人员的管理，再到风险敞口的管理和资本等方面，都需要建立相应的制度和控制措施。对于标的资产的选择、整改计划的执行、合格投资者的要求等方面也非常重要。衍生品交易业务的监管范围也涉及到了与其相关的其他业务，如信用交易类业务和柜台业务等。通过全面而细致的监管和管理，可以确保衍生品交易业务的规范运作和风险可控，促进市场的公平和稳定。